【12内部控制领导小组会议纪要-】时间： 2025年4月5日

地点： 公司总部第一会议室

主持人： 张伟（公司总经理）

参会人员： 内部控制领导小组全体成员、财务部负责人、审计部负责人、合规管理部负责人及相关业务部门代表

一、会议议程

本次会议主要围绕公司当前内部控制体系运行情况、风险防控机制优化、制度执行中存在的问题及下一步改进措施等方面展开讨论。会议共安排三项主要议程：

1. 各部门汇报近期内部控制工作进展；

2. 分析当前内部控制存在的薄弱环节；

3. 明确下一阶段内控建设的重点任务与责任分工。

二、各部门汇报情况

（一）财务部汇报

财务部负责人李敏介绍了本季度内部控制工作的开展情况，重点汇报了资金管理、预算执行、费用审批等关键环节的监控情况。她指出，虽然整体流程较为规范，但在部分项目审批过程中仍存在审批权限不清晰、流程滞后等问题，建议进一步优化审批流程，提升效率。

（二）审计部汇报

审计部负责人王强通报了近期对部分业务流程的专项审计结果。他指出，部分业务部门在合同管理、采购流程等方面存在制度执行不到位的情况，特别是对外包单位的监管尚有不足，存在一定的合规风险。建议加强事前审核和过程监督，建立更完善的风控机制。

（三）合规管理部汇报

合规管理部负责人赵琳就公司当前的合规体系建设情况进行了说明，强调随着外部监管环境的变化，公司需进一步完善合规管理制度，特别是在数据安全、反商业贿赂、员工行为规范等方面应加强培训和监督。

三、存在问题分析

会议中，各参会人员围绕当前内部控制体系存在的问题展开了深入讨论，主要问题包括：

- 制度执行不到位：部分业务部门对内控制度的理解不够深入，导致执行过程中存在偏差；

- 信息沟通不畅：跨部门协作中存在信息传递不及时、反馈机制不健全的问题；

- 风险识别能力不足：面对复杂多变的市场环境，部分岗位的风险意识有待提升；

- 监督机制不完善：内部审计和监督检查的频率和深度有待加强。

四、下一步工作计划

针对上述问题，会议明确了下一阶段内部控制工作的重点方向：

1. 强化制度宣贯与培训：由合规管理部牵头，组织各业务部门开展内部控制制度专题培训，提升全员内控意识。

2. 优化审批流程：财务部与信息化部门联合推进流程再造，提高审批效率与透明度。

3. 加强风险预警机制建设：由审计部牵头，结合行业特点，建立动态风险评估模型，提升风险应对能力。

4. 完善监督与考核机制：将内部控制执行情况纳入部门绩效考核体系，确保责任落实到位。

五、会议总结

会议最后由张伟总经理作总结发言。他指出，内部控制是企业稳健发展的基石，各部门要高度重视，切实履行主体责任，确保各项制度落地见效。同时，要求领导小组定期召开会议，持续跟踪整改进展，推动公司内控体系不断完善。

会议记录人： 刘芳

审核人： 张伟

发布日期： 2025年4月6日